西安高新區關于進一步支持企業借助科創板等資本市場上市發展的若干政策

為貫徹落實西安市推進企業上市掛牌和并購重組“龍門行動”計劃，切實推進高新區“大干123，建好首善區”發展戰略，搶抓科創板這一資本市場改革發展的重大機遇，進一步促進區內優質企業借助資本市場快速發展，加快推動區內企業上市步伐，結合《西安國家自主創新示范區關于支持企業上市發展的若干政策》，特制定本政策。

第一條 本政策支持對象必須滿足以下基本條件和要求之一：

1、工商住所地、財稅關系均在高新區，按時上報統計報表，無重大安全事故發生，無不良經營行為，納入高新區上市企業儲備庫或已上市的獨立法人企業；

2、為區內企業提供上市相關服務的區內外中介服務機構；

3、對區內擬上市企業進行股權投資的區內外證券公司及其直投機構。

第二條 對企業上市進行補貼及獎勵

（一）企業在科創板首次公開發行股票，給予每家企業最高1000萬元的支持。區內企業上市獎勵分階段撥付：（1）對簽署保薦、承銷協議并完成企業股份制改造，獎勵100萬元；（2）報送證監局進行輔導備案，獎勵300萬元；（3）證監局輔導驗收合格，完成向上海證券交易所報送申報材料，獎勵400萬元；（4）完成在科創板上市，獎勵200萬元。

（二）鼓勵上市企業分拆業務板塊在高新區獨立上市和區外科創板上市企業遷入高新區。對上市企業分拆業務板塊在高新區獨立上市參照第一款標準予以分階段獎勵；區外科創板上市企業遷入高新區獎勵1000萬元。

第三條 支持企業加大研發投入，提升科技創新能力

（三）鼓勵企業加大科技研發投入。對于已簽訂科創板上市輔導協議，完成股份制改造，且營業收入超過1億元的企業，自完成股改前一年度至完成上市當年，年度研發投入占銷售收入10%以上部分，按照研發投入金額的50%予以補貼，每家企業每年最高補貼200萬元。

第四條 支持中介機構加大對區內企業服務力度，鼓勵證券公司直投區內企業

（四）鼓勵證券公司直投機構投資區內擬上市企業。證券公司單個項目直投金額2000萬元（含）至5000萬元，按投資金額的1%予以獎勵，直投金額5000萬元（含）至1億元，按投資金額的1.2%予以獎勵，直投金額1億元（含）以上，按投資金額的1.5%予以獎勵。每家機構每個項目最高獎勵300萬元。

（五）加快推進上海證券交易所資本市場服務西安基地建設，對參加上交所西安基地主辦或協辦活動的企業給予100%培訓費用補貼，每家企業每年最高補貼15萬元。

（六）鼓勵為區內企業提供優質服務的中介服務機構。根據證券公司（分公司）、會計師事務所、律師事務所等各類中介服務機構年度服務區內企業上市情況，授予綜合服務最優中介機構“高新區龍門貢獻獎”，高新區將在相關媒體加大宣傳力度予以表彰推廣，充分發揮典型引領作用。

（七）促進上市工作各主體間加強溝通、互通信息、相互支持。建立上市工作聯絡會議制度，不定期組織券商、會計師事務所、律師事務所、企業召開業務交流會，并適時安排政府相關部門的專家，就科創板上市的相關問題提出解決方案和咨詢意見。

第五條 設立高新區促上市工作領導小組，便利企業完成各項上市籌備工作

（八）設立高新區促上市工作領導小組，統籌領導高新區促進企業上市工作，落實高新區促進企業上市相關政策，為擬上市企業、已上市企業及相關金融中介服務機構做好服務，協調各成員單位推進項目進展。

（九）建立企業上市服務專班制度，從快辦理擬上市和已上市企業募投項目供地、審批、驗收，產權確認、無違法違規證明開具、擬上市企業實際控制人等相關人員個稅分期繳納計劃稅務備案、擬上市企業完成國有股權管理方案報批等各類行政事項。

（十）加大知識產權保護力度，構建起利于知識產權制度運行的市場環境、管理體制和法治環境，營造良好營商環境。

第六條 附則

本政策由西安高新區管委會負責解釋，自發布之日起執行，期限為三年，同類政策就高執行，不重復享受。

附件：西安高新區上市掛牌企業儲備庫標準和報送方式

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